什么是认配率？认配率的条件(3)

　　(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

　　(二)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;

　　(三)上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责;

　　(四)上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;　(五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;

　　(六)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　认配的特别规定：

　　第十二条 向原股东配售股份(简称“认配”)，除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：

　　(一) 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十;

　　(二) 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认认配份的数量;

　　(三)采用证券法规定的代销方式发行。　控股股东不履行认认配份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　第四十六条 中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：

　　(一)收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理;

　　(二)中国证监会受理后，对申请文件进行初审;

　　(三)发行审核委员会审核申请文件;

　　(四)中国证监会作出核准或者不予核准的决定。