什么是港股通?个人投资者参与港股通需满足什么条件(2)
证券公司在为个人投资者开通港股通交易权限前,应对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查,对个人投资者的资产状况、诚信状况、知识水平和风险承受能力等进行综合评估。在通过港股通投资者适当性管理的评估后,投资者还应签署港股通交易风险揭示书,并与证券公司签订港股通委托协议。投资者通过委托内地证券公司买卖港股通股票,对新办理或者变更转托管的,自下一个港股通交易日起,才可以进行港股通交易。投资者存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者上海证券交易所业务规则规定的其他情形的,不得注销证券账户。
在交易环节,个人投资者委托内地证券公司买卖港股通股票的,证券公司接受委托,经由上海证券交易所、深圳证券交易所的证券交易服务公司,向联交所进行申报。该申报在联交所交易平台撮合成交后,将通过相同路径向内地证券公司和投资者返回成交情况。
在结算环节,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)作为港股通股票的名义持有人向香港中央结算有限公司履行港股通交易的清算交收责任,中国结算进而与证券公司(结算参与人)就港股通交易进行清算交收,证券公司负责办理自身与投资者之间的清算交收。
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