《公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》全文一览(2)

　　第二章 申请条件与确认程序

　　第八条 基础设施基金拟在本所上市的，基金管理人应当向本所提交基础设施基金上市申请，由本所审核是否具备上市条件；资产支持证券管理人应当同时向本所提交基础设施资产支持证券挂牌申请，由本所确认是否符合相关条件。

　　第九条 基础设施基金申请在本所上市的，应当符合《基础设施基金指引》和本所规定的条件。

　　第十条 基础设施资产支持证券申请在本所挂牌的，应当符合《基础设施基金指引》《资产证券化业务管理规定》及本所资产证券化相关业务规则等规定的条件。

　　第十一条 基金管理人、资产支持证券管理人应当聘请符合规定的专业机构提供评估、法律、审计等专业服务，对拟持有的基础设施项目进行全面尽职调查。基金管理人拟委托运营管理机构运营管理基础设施项目的，应当对拟接受委托的运营管理机构进行充分的尽职调查，确保其在专业资质（如有）、人员配备、公司治理等方面符合规定的要求，具备充分的履职能力。

　　基金管理人与资产支持证券管理人聘请的专业机构可以为同一机构。资产支持证券管理人聘请资产服务机构的，资产服务机构可以与运营管理机构为同一机构。基金管理人可以依据《基础设施基金指引》聘请财务顾问开展尽职调查，也可以与资产支持证券管理人联合开展尽职调查，但应当各自依法承担相应的责任。

　　第十二条 基金管理人申请基础设施基金上市，应当向本所提交以下文件：

　　（一）上市申请；

　　（二）基金合同草案；

　　（三）基金托管协议草案；

　　（四）招募说明书草案；

　　（五）律师事务所对基金出具的法律意见书；

　　（六）基金管理人及资产支持证券管理人相关说明材料，包括但不限于：投资管理、项目运营、风险控制制度和流程，部门设置与人员配备，同类产品与业务管理情况等；

　　（七）拟投资基础设施资产支持证券认购协议；

　　（八）基金管理人与主要参与机构签订的协议文件；

　　（九）本所要求的其他材料。

　　资产支持证券管理人申请基础设施资产支持证券挂牌条件确认，应当向本所提交以下文件：

　　（一）挂牌条件确认申请；

　　（二）资产支持证券管理人合规审查意见；

　　（三）基础设施资产支持专项计划（以下简称专项计划）说明书、标准条款（如有）；

　　（四）基础资产买卖协议、托管协议、监管协议（如有）、资产服务协议（如有）等主要交易合同文本；

　　（五）律师事务所对专项计划出具的法律意见书；

　　（六）基础设施项目最近3年及一期的财务报告及审计报告，如无法提供，应当提供最近1年及一期的财务报告及审计报告，相关材料仍无法提供的，应当至少提供最近1年及一期经审计的备考财务报表；

　　（七）基础设施项目评估报告；

　　（八）专项计划尽职调查报告；

　　（九）关于专项计划相关会计处理意见的说明（如有）；

　　（十）法律法规或原始权益人公司章程规定的有权机构作出的关于开展资产证券化融资相关事宜的决议；

　　（十一）本所要求的其他材料。

　　第十三条 申请文件的内容应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂。

　　申请文件一经受理，基金管理人、资产支持证券管理人等业务参与机构及其人员，以及为基础设施基金提供服务的专业机构及其人员即须承担相应的法律责任。

　　未经本所同意，不得对申请文件进行修改。

　　第十四条 本所比照公开发行证券要求建立基础设施资产支持证券挂牌及基金上市审查制度。相关工作流程信息对外披露，接受社会监督。

　　第十五条 本所接收申请文件后，在5个工作日内对申请文件是否齐备和符合形式要求进行形式审核。文件齐备的，予以受理；文件不齐备或不符合形式要求的，一次性告知补正。

　　第十六条 本所受理申请后确定审核人员对申请材料进行审核。本所自受理之日起30个工作日内出具首次书面反馈意见；无需出具反馈意见的，应当通知基金管理人、资产支持证券管理人。

　　基金管理人、资产支持证券管理人应当在收到书面反馈意见后30个工作日内予以书面回复。基金管理人、资产支持证券管理人不能在规定期限内予以回复的，应当向本所提出延期回复申请，并说明理由和拟回复时间，延期时间不得超过30个工作日。

　　本所对回复意见文件进行审核，不符合要求的，可再次出具反馈意见；不需要基金管理人和资产支持证券管理人进一步落实或反馈的，依程序进行评议。

　　第十七条 本所根据评议结果出具基础设施资产支持证券挂牌和基础设施基金在本所上市的无异议函或者作出终止审核的决定，并通知基金管理人和资产支持证券管理人。

　　第十八条 本所出具无异议函后至基础设施基金上市前，发生可能对基础设施基金投资价值及投资决策判断有重大影响的事项的，基金管理人、资产支持证券管理人等相关业务参与机构应当及时向本所报告，必要时应当聘请专业机构进行核查，本所依相关程序处理，并视情况向中国证监会报告。

　　第三章 发售、上市与交易

　　第十九条 基础设施基金份额的发售，分为战略配售、网下询价并定价、网下配售、公众投资者认购等活动。

　　基金管理人应当按照《基础设施基金指引》及本所基础设施基金发售业务的有关规定办理基础设施基金份额发售的相关业务活动。

　　第二十条 参与基金份额战略配售的投资者（以下简称战略投资者）应当满足《基础设施基金指引》规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品和其他资产管理产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。

　　基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售总量的20%，其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。

　　基础设施项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还应当单独适用前款规定。

　　第二十一条 基础设施基金首次发售的，基金管理人或者财务顾问应当通过向网下投资者询价的方式确定基础设施基金份额认购价格。

　　本所为基础设施基金份额询价提供网下发行电子平台服务。

　　网下投资者及配售对象的信息以中国证券业协会注册的信息为准。

　　第二十二条 网下投资者通过本所网下发行电子平台参与基金份额的网下配售。基金管理人或财务顾问按照询价确定的认购价格办理网下投资者的网下基金份额的认购和配售。

　　第二十三条 公众投资者可以通过场内证券经营机构或者基金管理人及其委托的场外销售机构认购基础设施基金。

　　第二十四条 基础设施基金完成资金募集后，应当按照约定将80%以上基金资产用于投资基础设施资产支持证券的全部份额。

　　第二十五条 基础设施基金符合本所《证券投资基金上市规则》规定的上市条件的，基金管理人向本所申请基金上市，应提交下列文件：

　　（一）本所《证券投资基金上市规则》要求的基金上市申请文件；

　　（二）已生效的基础设施基金认购基础设施资产支持证券的认购协议；

　　（三）基础设施基金所投资专项计划的成立公告；

　　（四）基础设施基金所投资专项计划的已生效的基础资产买卖协议；

　　（五）本所要求的其他文件。

　　已根据本办法第十二条规定提交且无变化的材料，可不再提交。

　　第二十六条 基础设施基金符合上市条件的，本所向基金管理人出具上市通知书。

　　基金管理人应当在基金份额上市交易的3个工作日前，公告上市交易公告书。上市交易公告书除应披露中国证监会《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号《上市交易公告书的内容与格式》》规定的内容外，还应披露下列内容：

　　（一）基础设施基金发售情况；

　　（二）基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方、其他战略投资者参与本次基金战略配售的具体情况及限售安排；

　　（三）基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险；

　　（四）基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施基金所投资专项计划投资的基础资产的情况；

　　（五）本所要求的其他内容。

　　第二十七条 基础设施基金的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。基础设施基金份额上市首日，其即时行情显示的前收盘价为基础设施基金发售价格。

　　第二十八条 战略投资者持有的基础设施基金战略配售份额应当按照《基础设施基金指引》的规定以及相关约定进行限售管理。

　　基金管理人应当制定专项制度，加强对战略投资者持有基金份额的限售管理。

　　第二十九条 战略投资者持有的基础设施基金战略配售份额符合解除限售条件的，可以通过基金管理人在限售解除前5个交易日披露解除限售安排。申请解除限售时，基金管理人应当向本所提交下列文件：

　　（一）基金份额解除限售申请；

　　（二）全部或者部分解除限售的理由和相关证明文件（如适用）；

　　（三）基金份额解除限售的提示性公告；

　　（四）本所要求的其他文件。

　　基金管理人应当披露战略投资者履行限售承诺的情况以及律师的核查意见（如需）。

　　第三十条 普通投资者首次认购或买入基础设施基金份额前，基金管理人、本所会员应当要求其以纸质或者电子形式签署风险揭示书，确认其了解基础设施基金产品特征及主要风险。

　　第三十一条 资产支持证券管理人应按照本所资产证券化相关业务规则向本所申请基础设施资产支持证券挂牌。

　　挂牌申请文件完备的，本所向资产支持证券管理人出具接受挂牌通知书。

　　第三十二条 基础设施基金可以采用竞价、大宗、报价、询价、指定对手方和协议交易等本所认可的交易方式交易。

　　基础设施基金竞价、大宗交易适用基金交易的相关规定，报价、询价、指定对手方和协议交易等参照适用债券交易的相关规定，本所另有规定的除外。

　　第三十三条 本所对基础设施基金交易实行价格涨跌幅限制，基础设施基金上市首日涨跌幅限制比例为30%，非上市首日涨跌幅限制比例为10%，本所另有规定的除外。

　　基础设施基金涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。

　　第三十四条 本所在交易时间内通过交易系统或交易所网站即时公布基础设施基金以下信息：证券代码、证券简称、申报类型、买卖方向、数量、价格、收益率等。

　　第三十五条 基础设施基金采用竞价交易的，单笔申报的最大数量应当不超过1亿份；基础设施基金采用询价和大宗交易的，单笔申报数量应当为1000份或者其整数倍。

　　本所可以根据市场发展需要，调整基础设施基金交易申报数量。

　　第三十六条 基础设施基金申报价格最小变动单位为0.001元。

　　第三十七条 基础设施基金可作为质押券按照本所规定参与质押式协议回购、质押式三方回购等业务。

　　原始权益人或其同一控制下的关联方在限售届满后参与上述业务的，质押的战略配售取得的基础设施基金份额累计不得超过其所持全部该类份额的50%，本所另有规定除外。

　　第三十八条 基础设施基金上市期间，基金管理人原则上应当选定不少于1家流动性服务商为基础设施基金提供双边报价等服务。

　　基础设施基金管理人及流动性服务商开展基金流动性服务业务，按照《上海证券交易所上市基金流动性服务业务指引》及其他相关规定执行。